Compliance-Beauftragte/r (m/w/d) WpHG/SO
27.12.2024
Sparkasse Trier
Trier
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27.12.2024, Sparkasse Trier
Trier
Compliance-Beauftragte/r (m/w/d) WpHG/SO
Aufgaben:
Überwachung und Einhaltung von gesetzlichen und betrieblichen Vorschriften im Wertpapiergeschäft
Ansprechpartner (m/w/d) für Mitarbeitende bei Fragen zur Umsetzung des WpHG
Beratung des Vorstandes sowie der Markt- und Fachbereiche zu aufsichtsrechtlichen Prüfungen
Ansprechpartner (m/w/d) für Prüfungsstelle
Erstellung der Risikoanalyse und des Überwachungsplans im Wertpapiergeschäft
Regelung von Prozessen im Wertpapiergeschäft in der Überwachungsfunktion
Erforderlichen Berichte und Schriftverkehr gegenüber der BaFin und anderen Behörden
Überwachung Einhaltung der Leitsätze für Mitarbeitergeschäfte
Zusätzlich übernehmen Sie die Funktion »2. Stellvertretender GWG-Beauftragte/r (m/w/d)« mit den entsprechenden Aufgaben:
Umsetzung und Einhaltung des GwG
Vertretung der Sparkasse in allen Angelegenheiten der Geldwäschebekämpfung nach innen und außen
Bearbeitung von Verdachtsfällen, Monitoring und Embargo-/Finanzsanktionen
Qualifikationen:
Bankfachwirt (m/w/d), Sparkassenfachwirt (m/w/d) bzw. vergleichbare Weiterbildung
Fachspezifische Berufserfahrung
Fundierte betriebswirtschaftliche Kenntnisse sowie Erfahrung im Wertpapiergeschäft
Analytische sowie kognitive Fähigkeiten
Durchsetzungsstärke und Entscheidungsfreude
Sicheres Arbeiten in sämtlichen MS-Office-Produkten
Selbständige Arbeitsweise und Teamorientierung runden Ihr Profil ab.
Berufsfeld
Business Administration
Finanzdienstleistungen
Rechts-/Steuerwesen
Banken, Finanzdienstleistung
Betriebsinternes Rechtswesen
Devisen- und Wertpapierhandel
Standorte